二、多項選擇題

　　1.ACD

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用

　　以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有

　　的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

　　2.CD

　　【解析】近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

　　(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　3.ABC

　　【解析】不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為風險偏好型、風險

　　中立型和風險回避型。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現為ABCD。

　　5.ABD

　　【解析】加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選

　　項C錯誤。

　　6.ABCD

　　【解析】本題考查股票的特征——收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查記名股票的特點。選項ABCD都屬于記名股票的特點。

　　8.ACD

　　【解析】本題考查影響股票價格變動的基本因素——公司經營狀況、行業與部門因素、宏

　　觀經濟與政策因素。選項B屬于影響股票價格變動的其他因素，不是基本因素。

　　9.ABC

　　【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一

　　般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時

　　不能支付紅利。

　　10.ABC

　　【解析】未上市流通股份包括發起人股份、募集法人股份、內部職工股份、優先股或其

　　他。選項D屬于有限售條件股份。

　　11.ACD

　　【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動性、安全性、收益性。

　　12.BCD

　　【解析】目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。

　　13.BD

　　【解析】本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政

　　府債券。我國以企業債券的形式發行地方政府債券。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查我國企業債券和公司債券的區別。選項ABCD都正確。

　　15.ABC

　　【解析】本題考查國際債券的發行人。選項D屬于國際債券的投資者。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查我國證券投資基金業的發展概況。選項ABCD都正確。

　　17.BD

　　【解析】本題考查決定基金期限長短的因素——基金本身投資期限的長短、宏觀經濟

　　形勢。

　　18.AB

　　【解析】分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項ABD正確。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資基金的風險。選項ABCD都正確。

　　21.CD

　　【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項AB是按照交易場所分類的。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨與金融現貨交易的差異。選項ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查金融互換的分類。選項ABCD都正確。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查權證的要素。選項ABCD都正確。

　　26.BCD

　　【解析】本題考查證券發行市場的作用。選項BCD正確。

　　27.ABD

　　【解析】本題考查股票發行的定價方式——協商定價方式、詢價方式、上網競價方式。

　　28.ABCD

　　【解析】公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。

　　29.BCD

　　【解析】本題考查場外交易市場的功能。選項BCD正確。

　　30.ABD

　　【解析】本題考查加權股價指數——拉斯貝爾加權指數、派許加權指數、費雪理想式。

　　31.BC

　　【解析】證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。

　　32.ABD

　　【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業務資格的條件。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務

　　人員。

　　33.BC

　　【解析】合規總監的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查資產評估機構申請評估資格的條件。選項ABCD都正確。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查《證券公司監督管理條例》對證券公司的監管措施。選項ABCD都正確。

　　37.BCD

　　【解析】選項A可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，而不是終身的證券市場禁入措施。

　　38.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所對上市公司的管理。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　【解析】本題考查證券業從業人員的特定禁止行為。選項D屬于一般性的禁止行為。

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