一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　　）。
A．二級有擔(dān)保ADR
B．144A規(guī)則下的私募ADR
C．一級有擔(dān)保ADR
D．三級有擔(dān)保ADR


2、 內(nèi)幕信息不包括（　　）。
A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購的有關(guān)方案


3、 無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價值都（　　）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零


4、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　　）。
A．6％
B．10％
C．12％
D．15％


5、 下列各項(xiàng)中，（　　）是對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會
C．司法部和證監(jiān)會
D．人民銀行和證監(jiān)會


6、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（　　）。
A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議


7、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（　　）按一定的價格進(jìn)行估算。
A．資產(chǎn)總值
B．資產(chǎn)市值
C．資產(chǎn)凈值
D．資產(chǎn)面值


8、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


9、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（　　）。
A．二板市場
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市湯
D．中小板


10、 股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（　　）。
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券

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