一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、外國公司的股票在美國上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股權證
D．股票期權

2、已完成股權分置改革的公司。按股份流通受限與否，可分為（　　）
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和優先股票
C．外資股和內資股
D．有限售條件股份和無限售條件股份

3、2006年6月，（　　）與泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所(NYsE)

4、基金按（　　），可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資標的劃分
B．基金的組織形式不同
C．投資目標劃分
D．基金運作方式不同

5、股票按股東享有權利的不同，可以分為（　　）。
A．有面額股票和無面額股票
B．記名股票和無記名股票
C．普通股票和優先股票
D．份額股票和比例股票

6、下列選項中，對契約型基金描述正確的是（　　）。
A．指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是最重要的基金品種，它的優點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行

7、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（　　）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月

8、首次公開發行股票數量在（　　）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4

9、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在（　　）億元以上。
A．50
B．60
C．70
D．80

10、關于商業銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（　　）。
A．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券
B．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

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