A．信托投資公司
B．實力雄厚的證券公司
C．商業銀行
D．基金公司
12、 下列各項中，屬于行政法規和部門規章的是（ ）。
A．《證券法》
B．《上市公司收購管理辦法》
C．《基金法》
D．《中華人民共和國刑法》
13、 如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（ ）發揮作用。
A．資金和資產存管機構
B．信用增級機構
C．信用評級機構
D．證券化產品投資者
14、 從2007年6月起，浮息債券以（ ）銀行間同業拆放利率(Shibor)為基準利率。
A．上海
B．深圳
C．天津
D．北京
15、
股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（ ）。
A．設權證券
B．資本證券
C．要式證券
D．證權證券
16、
上市公司信息披露應遵循的原則不包括（ ）。
A．公平原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則
17、
以下有關實物債券的表述中正確的是（ ）。
A．一種以收款憑證的格式記載債權人認購數量的債券
B．一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C．一種具有標準格式實物券面的債券
D．以某種商品實物為本位而發行的國債
18、
證券投資基金與股票、債券具有一定的區別，下列表述錯誤的是（ ）。
A．反映的經濟關系不同
B．籌集資金的投向不同
C．投資主體不同
D．風險水平不同
19、
基金資產估值的最終目的是（ ）。
A．客觀準確地計算基金管理費和托管費
B．計算、評估基金資產的價值
C．計算、評估基金負債的價值
D．確定基金份額凈值
20、
中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業自律組織，采取（ ）的組織形式。
A．會員制
B．公司制
C．社團組織
D．非獨立法人
