A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《金融服務現代化法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
32、 首次公開發行股票數量在（ ）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
33、 關于中小企業板指數描述錯誤的是（ ）。
A．中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業板指數屬于分類指數類
C．中小企業板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算
34、 可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與（ ）之比。
A．轉換價格
B．轉換期限
C．轉換價值
D．轉換數量
35、 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所訣定（ ）。
A．對其公司債券交易做特別處理
B．終止其公司債券上市交易
C．暫停其公司債券上市交易
D．對其公司債券交易做退市風險警示
36、 依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
A．3年以下
B．3年以上
C．5年以下
D．5年以上
37、 受到中國證監會談話提醒屬于誠信信息中的（ ）。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．處罰信息
38、 上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（ ）。
A．90%
B．85%
C．80%
D．70%
39、
股票最基本的特征是（ ）。
A．參與性
B．流動性
C．收益性
D．風險性
40、
證券公司的專項資產管理業務的特點不包括（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經營運作
