一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 在期權有效期內基礎資產產生收益將使（　　）。
A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升
B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降
C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升
D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

2、 股票從性質上看，是一種（　　）證券。
A．物權證券
B．債權證券
C．綜合權利證券
D．既是物權證券又是債權證券

3、 我國的（　　）是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A．企業債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券

4、 附權益權證債券允許權證持有人（　　）。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發行人購買黃金
D．以約定的價格購買發行人的普通股票

5、 以下關于基金管理費的說法正確的是（　　）。
A．通常從基金資產中扣除
B．通常從清算費用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常從基金的托管費中扣除

6、 證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是（　　）。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷

7、 設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
A．2
B．3
C．5
D．6

8、 在債券招標發行中，以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是（　　）。
A．收益率為標的的美式招標
B．收益率為標的的荷蘭式招標
C．價格為標的的美式招標
D．價格為標的的荷蘭式招標

9、 證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由（　　）承擔責任。
A．直接責任人
B．證券公司和直接責任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所

10、 根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（　　）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
A．3
B．4
C．5
D．6