一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（　　）。
A．國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．企業(yè)債券
C．公司債券
D．企業(yè)中期票據(jù)

2、 英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是（　　）年。
A．1771
8．1772
B．1773
C．1774

3、 證券交易所通過(guò)實(shí)時(shí)觀(guān)察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于（　　）。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控

4、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A．1
B．3
C．6
D．9

5、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（　　）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．監(jiān)察委員會(huì)
B．理事會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．總經(jīng)理

6、 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（　　）。
A．確定性
B．永久性
C．不確定性
D．可接受性

7、 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（　　）個(gè)交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30

8、 行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司（　　）的來(lái)源比重。
A．收入或利潤(rùn)
B．原材料
C．負(fù)債
D．總資產(chǎn)

9、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（　　）受理。
A．國(guó)務(wù)院
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)家外匯管理局

10、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行