21、 《證券發行與承銷管理辦法》規定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足（　　）家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（　　）家，發行人不得定價并應中止發行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
22、 （　　）只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推遲。
A．看跌期權
B．美式期權
C．歐式期權
D．看漲期權

23、 從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的（　　）。
A．賬簿
B．法律憑證
C．債券
D．股票

24、證券業從業人員獲得從業資格證書后超過（　　）未在證券專業崗位就 職，資格證書自動失效。
A．8個月
B．24個月
C．18個月
D．36個月

25、 封閉式基金單位的交易方式是（　　）。
A．贖回
B．證交所內交易
C．柜臺交易
D．場外交易

26、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（　　）。
A．股票市場和債券市場
B．證券市場和貨幣市場
C．短期資金市場和長期資金市場
D．中長期信貸市場和證券市場

27、 金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。（　　）是其產生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機構的利益驅動
C．避險
D．存在套利機會

28、 成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分類。
A．組織形式
B．投資標的
C．規模大小
D．投資目標

29、 上海證券交易所的分類股價指數包括（　　）五大類。
A．工業、商業、地產業、公用事業和綜合
B．工業、商業、金融業、公用事業和綜合
C．工業、商業、地產業、運輸業和綜合
D．工業、商業、地產業、公用事業、運輸業

30、 下列不屬于證券登記結算公司業務的是（　　）。
A．證券賬戶設立
B．證券的托管
C．證券持有人名冊登記
D．發表證券投資咨詢報告

試題推薦：2013年證券從業《證券基礎知識》高分沖刺試卷(6套)