A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識。

　　32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業務客戶的開戶數據

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數量

　　D.有關風險控制指標值

　　B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為(　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產品和保證最低收益型產品

　　A

　　35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　C

　　貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。

　　36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識。

　　38.累積優先股的股息發放應該包括(　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業年度內的未付固定股息

　　D.當年加下一營業年度內的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近(　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

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