一、單項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、中證有限公司指數(shù)不包括（　　）。
A．滬深300指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)
C．滬深300風(fēng)格指數(shù)
D．上證成分股指數(shù)

2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　　）。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR

3、將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（　　）。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
4、 公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)債
B．抵押證券
C．擔(dān)保證券
D．金融債券

5、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（　　）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%

6、 中小企業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（　　）結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
A．初步詢價(jià)
B．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
C．集合競價(jià)
D．連續(xù)競價(jià)

7、 下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是（　　）。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力

8、 我國自（　　）年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994

9、 從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是（　　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

10、通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)