A．有符合法律、行政法規規定的公司章程
B．有固定的經營場所和業務設施
C．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D．有完善的風險管理與內部控制制度
32．證券公司融資融券業務管理的基本原則有()。
A．依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
B．開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C．證券公司應當健全業務隔離制度
D．業務實行集中統一管理
33．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是()。
A．為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5％
B．為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5％
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％
D．按對客戶融資規模的5％計算風險準備
34．證券公司合規總監的履職保障包括()。
A．獨立性
B．知情權
C．提案權
D．必要的工作條件
35．我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得具有的行為有()。
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
36．證券公司申請融資融券業務試點的條件是()。
A．經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控
C．財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
37．證券市場監管的原則是()。
A．依法監管原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監督與自律相結合的原則
38．上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載下列()內容的中期報告，并予以公布。
A．公司的實際控制人
B．涉及公司的重大訴訟事項
C．已發行的股票、公司債券變動情況
D．提交股東大會審議的重要事項
39．證券投資者保護基金的來源是()。
A．國內外機構、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0．5％～5％繳納基金
C．發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
40．證券公司從業人員的特定禁止行為有()。
A．代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
B．違規向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
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