1．ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用
以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有
的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。
2．CD
【解析】近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金
(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
3．ABC
【解析】不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為風險偏好型、風險
中立型和風險回避型。
4．ABCD
【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現為ABCD。
5．ABD
【解析】加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選
項C錯誤。
6．ABCD
【解析】本題考查股票的特征——收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。
7．ABCD
【解析】本題考查記名股票的特點。選項ABCD都屬于記名股票的特點。
8．ACD
【解析】本題考查影響股票價格變動的基本因素——公司經營狀況、行業與部門因素、宏
觀經濟與政策因素。選項B屬于影響股票價格變動的其他因素，不是基本因素。
9．ABC
【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一
般原則是：只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊資本；公司在無力償債時
不能支付紅利。
10．ABC
【解析】未上市流通股份包括發起人股份、募集法人股份、內部職工股份、優先股或其
他。選項D屬于有限售條件股份。
11．ACD
【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動性、安全性、收益性。
12．BCD
【解析】目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。
13．BD
【解析】本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政
府債券。我國以企業債券的形式發行地方政府債券。
14．ABCD
【解析】本題考查我國企業債券和公司債券的區別。選項ABCD都正確。
15．ABC
【解析】本題考查國際債券的發行人。選項D屬于國際債券的投資者。
16．ABCD
【解析】本題考查我國證券投資基金業的發展概況。選項ABCD都正確。
17．BD
【解析】本題考查決定基金期限長短的因素——基金本身投資期限的長短、宏觀經濟
形勢。
18．AB
【解析】分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”。
19．ABD
【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項ABD正確。
20．ABCD
【解析】本題考查證券投資基金的風險。選項ABCD都正確。
21．CD
【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項AB是按照交易場所分類的。
22．ABCD
【解析】本題考查金融期貨與金融現貨交易的差異。選項ABCD都正確。
23．ABCD
【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項ABCD都正確。
24．ABCD
【解析】本題考查金融互換的分類。選項ABCD都正確。
25．ABCD
【解析】本題考查權證的要素。選項ABCD都正確。
26．BCD
【解析】本題考查證券發行市場的作用。選項BCD正確。
27．ABD
【解析】本題考查股票發行的定價方式——協商定價方式、詢價方式、上網競價方式。
28．ABCD
【解析】公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。
29．BCD
【解析】本題考查場外交易市場的功能。選項BCD正確。
30．ABD
【解析】本題考查加權股價指數——拉斯貝爾加權指數、派許加權指數、費雪理想式。
31．BC
【解析】證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。
32．ABD
【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業務資格的條件。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務
人員。
33．BC
【解析】合規總監的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。
34．ABCD
【解析】本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。
35．ABCD
【解析】本題考查資產評估機構申請評估資格的條件。選項ABCD都正確。
36．ABCD
【解析】本題考查《證券公司監督管理條例》對證券公司的監管措施。選項ABCD都正確。
37．BCD
【解析】選項A可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，而不是終身的證券市場禁入措施。
38．ABCD
【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項ABCD都正確。
39．ABCD
【解析】本題考查證券交易所對上市公司的管理。選項ABCD都正確。
40．ABC
【解析】本題考查證券業從業人員的特定禁止行為。選項D屬于一般性的禁止行為。
三、判斷題
1．A
【解析】本題考查有價證券的特征。題干表述正確。
2．B
【解析】中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。
3．A
【解析】本題考查企業年金的概念。題干表述正確。
4．A
【解析】本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。
5．A
【解析】本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢中的金融風險復雜化。題干表述正確。
6．B
【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。
7．A
【解析】本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9．B
【解析】我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10．A
【解析】本題考查股票的內在價值。題干表述正確。
11．B
【解析】即使行業不同，但只要處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現相似的特征。
12．A
【解析】本題考查匯率變化對股價的影響。題于表述正確。
13．A
【解析】本題考查股息率可調整優先股票的相關內容。題干表述正確。
14．B
【解析】本題考查國有法人股的概念。國有法人股屬于國有股權。
15．B
【解析】本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為G股。
16．B
【解析】一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。
17．A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18．B
【解析】2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇3個月shibor作為基準利率。
19．A
【解析】本題考查混合資本債券的相關內容。
20．B
【解析】本題考查不動產抵押公司債券。不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。
21．B
【解析】我國證券市場上同時存在企業債券和公司債券，它們在發行主體、監管機構以及規范的法規上有一定區別。
22．A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23．B
【解析】我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。
24．A
【解析】本題考查證券投資基金的相關內容。題干表述正確。
25．A
【解析】本題考查封閉式基金的性質。題干表述正確。
26．B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股。
27．B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。
28．A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關系。題干表述正確。
29．B
【解析】開放式基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。
30．A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤分配。題于表述正確。
31．A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32．B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價格，不是金融現貨的交易價格。金融現貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。
33．A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34．B
【解析】價格發現并不意味著期貨價格必然等于未來的現貨價格。
35．A
【解析】本題考查金融期權的主要特征。題干表述正確。
36．B
【解析】備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
37．B
【解析】目前我國只有可轉換債券。
38．A
【解析】本題考查存托憑證對發行人的優點。題干表述正確。
39．B
【解析】股份公司向特定對象發行股票的增資方式，會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。
40．B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會員制方式組成。
41．A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺的概念。題干表述正確。
42．B
【解析】集合競價的所有交易以同一價格成交。
43．B
【解析】當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘；首次上漲或下跌達到或超過80%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。
44．B
【解析】深證l00指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。
45．A
【解析】本題考查中證全債指數的計算方法。題干表述正確。
46．B
【解析】本題考查非系統風險的概念。非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。
47．A
【解析】本題考查證券公司的注冊資本。題干表述正確。
48．A
【解析】本題考查證券公司的分類監管制度。題干表述正確。
49．B
【解析】本題考查證券的保薦業務。證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構。
50．B
【解析】證券公司的集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。
51．A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。題干表述正確。
52．B
【解析】證券公司資產管理業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。
53．B
【解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
54．A
【解析】本題考查《公司法》的調整范圍。題干表述正確。
55．B
【解析】單位犯欺詐發行股票、債券罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56．A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業務規則。題干表述正確。
57．B
【解析】證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。
58．A
【解析】本題考查監管機構對證券公司的H常監管形式。題干表述正確。
59．A
【解析】本題考查證券投資者保護基金公司的概念。題干表述正確。
60．B
【解析】目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。
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