1．下列關于證券交易的特征說法中，正確的有( )。
A．證券的流動性、收益性和風險性三者之間沒有必然聯系
B．證券只有通過流動才具有較強的變現能力
C．證券之所以能夠流動，是因為它能為投資者帶來一定收益
D．證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險
2．按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D.權證交易
3．根據發行主體的不同，債券種類主要包括( )。
A．私人債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
4．下列關于回購交易的說法，不正確的有( )。
A．更多地具有長期融資的屬性
B．更多地具有短期融資的屬性
C．結合了期貨交易和遠期交易的特點
D．結合了現貨交易和遠期交易的特點
5．證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
A．書面報價
B.電腦報價
C．手勢報價
D．口頭報價
6．在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A．價格優先原則
B．客戶優先原則
C．時間優先原則
D．經紀商優先原則
7．投資者證券賬戶由( )負責開立。
A．中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
B．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構
8．限價委托方式的缺點有( )。
A．成交價格有時會不盡如人意
B．只有在委托執行后才知道實際的執行價格
C．成交速度慢，有時甚至無法成交
D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失
9．在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )自行協商確定。
A．前收盤價的上下30%
B．前收盤價的上下20%
C．當日已成交的平均價
D．當日已成交的最高、最低價之間
10．實行當日回轉交易的有( )。
A．債券小宗交易
B．權證
C．債券大宗交易
D．專項資產管理計劃協議交易
11．退市風險警示的處理措施包括( )。
A．股票報價的日漲跌幅限制為5%
B．股票報價的日漲跌幅限制為10%
C．在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
12．如果上市證券發生( )等事項，就要進行除息與除權。
A．增發新股
B.權益分派
C．公積金轉增股本
D．配股
13．下列關于證券經紀業務的含義，說法正確的有( )。
A．證券公司不賺取買賣差價
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務
C．證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托
D．證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入
14．經紀業務的主要環節包括( ).
A．證券賬戶管理
B．資金賬戶管理
C．證券委托買賣
D.清算交割
15．在證券經紀業務中，( )是招攬客戶的前提和基礎。
A．目標市場選擇
B.營銷渠道選擇
C．客戶關系建立
D．客戶促成
16．根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為( )。
A．親屬關系型
B.直接關系型
C．陌生關系型
D．間接關系型
17．股票網上發行方式的基本類型有( )。
A．網上累計投標詢價發行
B.網上定價發行
C．網上競價發行
D．網上定價市值配售
18．下列關于股票上網發行資金申購的規則說法中，正確的有( )。
A．每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次
B．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
C．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
19．開放式基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的( )。
A．詢價時間
B．集合競價交易時間
C．撮合交易時間
D．大宗交易時間
20．證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有( )。
A．最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
B．經中國證券監督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
C．同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
D．最近1年內不存在重大違法違規行為
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