1、下列關于證券交易所對會員的管理的說法有誤的是（ ）。
A． 證券交易所接納的會員應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B． 證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料，同時可根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報國務院證券監管委員會備案
D． 證券交易所應當根據國家關于證券經營機構自營業務管理的規定和證券交易業務規則，對會員的證券自營業務實施監管
2、根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監管職能不包括（ ）。
A． 對證券交易活動進行管理
B． 對會員進行管理
C． 對上市公司進行管理
D． 對證券公司進行管理
3、 （ ）屬于已上市流通股份。
A． B股
B． 發起人股份
C． 募集法人股份
D． 內部職工股
4、 經營證券經紀業務已滿（ ）年的證券公司方可申請融資融券業務資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（ ）。
A． 銷售服務費
B． 托管費
C． 贖回費
D． 管理費
6、 不屬于債權和股票的相同點的是（ ）。
A． 都有較高風險
B． 都屬于有價證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價指數編制方法的加權股價指數中，（ ）適用性較強，使用較廣泛，很多著名股價指數都使用這一方法。
A． 綜合加權股價指數
B． 幾何加權股價指數
C． 計算期加權股價指數
D． 基期加權股價指數
8、 證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于（ ）。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以（ ）。
A． 責令停業整頓
B． 撤銷其有關業務許可
C． 指定其他機構托管、接管
D． 撤銷經營證券業務許可
10、相關股東會議投票表決公司股權分置改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的（ ）以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的（ ）以上通過。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
