1、 目前，我國香港地區的存托憑證稱為（ ）。
A． HDR
B． HOR
C． HDT
D． HDY
2、信用互換屬于（ ）。
A． 股權類產品的衍生工具
B． 貨幣衍生工具
C． 利率衍生工具
D． 信用衍生工具
3、下列不屬于經紀商的權利與義務的是（ ）。{Page}
4、 上市公司非公開發行股票的，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（ ）。
A． 90%
B． 80%
C． 70%
D． 60%
5、 使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整指的是（ ）。
A． 嵌入式衍生工具
B． 交易所交易的衍生工具
C． 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D． 獨立衍生工具
6、企業年金基金投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的（ ）。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 95%
7、 附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在（ ）才調整行權價格和行權比例。
A． 增發新股
B． 合并
C． 配股
D． 正股除權除息時
8、 中國證監會收到創業板上市申請文件后，在（ ）個工作日內作出是否受理的決定。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
9、 證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A． 500%
B． 100%
C． 30%
D． 5%
10、 1987年10月，財政部在（ ）發行了3億元公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。
A． 美國
B． 日本
C． 英國
D． 德國
