A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
12、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（ ）。{Page}
13、從（ ）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。{Page}
14、有價(jià)證券按（ ），可以分為股票、債券和其他證券。
A． 證券發(fā)行主體的不同
B． 投資標(biāo)的
C． 是否在證券交易所掛牌交易
D． 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
15、 《反洗錢法》于（ ）年開始實(shí)行。
A． 2006
B． 2007
C． 2008
D． 2009
16、安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。{Page}
17、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）的條件。
A． 6%
B． 5%
C． 4%
D． 3%
18、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ）。
A． 持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B． 從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
C． 在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D． 為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
19、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
A． 3年以下
B． 5年以上
C． 5年以下
D． 3～7年
20、操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（ ）倍以下的罰款。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
