A． 證券投資咨詢機構(gòu)
B． 財務(wù)顧問機構(gòu)
C． 資信評級機構(gòu)
D． 證券登記結(jié)算機構(gòu)
72、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ）。{Page}
73、 （ ）符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配的要求。
A． 封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
B． 開放式基金的基金合同應(yīng)當約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
C． 按照規(guī)定，基金利潤分配應(yīng)當采用現(xiàn)金方式
D． 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額
74、 股票分割和合并帶來的影響包括，（ ）。
A． 事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
B． 股票分割通常適用于高價股
C． 并股則常見于低價股，
D． 并股后，流動性有可能提高，導致估值上調(diào)。
75、 下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（ ）。
A． 股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B． 股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負
C． 股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告
D． 因最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上，股票交易被實行退市風險警示后，公司年度報告審計結(jié)果顯示公司違法上
76、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A． 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B． 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C． 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D． 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
77、公司治理主要是根據(jù)權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)（ ）的原則建立組織架構(gòu)。
A． 相互獨立
B． 權(quán)責明確
C． 相互制衡
D． 相互配合
78、根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
A． 選擇權(quán)的性質(zhì)
B． 合約所規(guī)定的履約時間的不同
C． 基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)
D． 基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源
79、修正的美式期權(quán)又被稱為（ ）。
A． 百慕大期權(quán)
B． 大西洋期權(quán)
C． 太平洋期權(quán)
D． 自由期權(quán)
80、 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（ ）。
A． 基本信息
B． 獎勵信息
C． 警示信息
D． 收入情況信息
