A.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
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42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
ABCD
45.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
ABCD
46.我國(guó)的基金指數(shù)由()組成。
A.恒生墓金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
BCD
47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
ABCD
49.對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
ABCD
50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
ABCD
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