第 1 題 國務院于2004年1月31日發布的（ ）針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
【正確答案】： D
【參考解析】： 國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。
第 2 題 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
【正確答案】： D
【參考解析】： B選項屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項不屬于基金募集資金的方式。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 下列說法中，正確的是（ ）。
A．證券包銷代發行人發售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包銷是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。
第 62 題 證券市場監管的經濟手段是指通過運用（ ）等經濟手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業務
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券市場監管的經濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計算日價格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設基期指數為100點，用相對法和綜合法計算日股價指數為156．67點和150點。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。本題是對股票價格指數知識的考查。在相對法下，
第 102 題 證券公司應當按照上一年營業費用總額的10%計算營運風險的風險準備。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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