11、根據我國《刑法》的規定，對于個人犯欺詐發行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
12、按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可以分為（　　）。
A．一級存托憑證和二級存托憑證
B．公募存托憑證和私募存托憑證
C．記名存托憑證和不記名存托憑證
D．無擔保存托憑證和有擔保存托憑證
13、股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，這體現出股票不是（　　）。
A．債券證券
B．證權證券
C．物權證券
D．要式證券
14、假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為（　　）萬元。
A．2200
B．2250
C．2300
D．2350
15、政府發行證券的品種僅限于（　　）。
A．銀行票據
B．基金
C．債券
D．股票
16、下列關于詢價的說法，錯誤的是（　　）。
A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率
C．根據累計投標詢價結果確定發行價格和發行市盈率
D．詢價對象可以是符合中國證監會規定條件的合格境外機構投資者(QFII)
17、下列哪項是政府債券面臨的主要風險?（　　）
A．利率風險
B．信用風險
C．經營風險
D．財務風險
18、期貨交易的保證金水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的（　　）。
A．1%～5%
B．3%～5%
C．3%～10%
D．5%～10%
19、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立（　　）。
A．補償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風險基金
20、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（　　）。
A．地方政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、地方政府債券
C．地方政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、地方政府債券、公司債券