A.因連續兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，最近1個會計年度審計結果表明公司繼續虧損
B.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告
C.股權分布發生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件
D.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告
52.當上市公司出現下列()情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過l億元且占凈資產值的100%以上(主營業務為擔保的公司除外)
B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D.連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值;連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于l00萬股
53.當上市公司出現以下()情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。
A.最近兩年連續虧損
B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌1個月
C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請
54.股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當具備的條件有()。
A.公司股本總額不少于3000萬元
B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
C.股票已公開發行
D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
55.創業板市場的功能主要表現在()。
A.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所
B.解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
C.在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用
D.作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用
56.關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是()。
A.發行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B.本次發行的股份自發行結束之日起l2個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓
C.募集資金使用符合規定
D.本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名
57.上市公司公開發行分離交易的可轉換債券，必須滿足的條件包括()。
A.公司最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
B.最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息
D.發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的50%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
58.為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇，分別是()。
A.要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長
B.要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長
C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于20%
59.關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)的條件，闡述正確的是()。
A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據
B.除金融類企業外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形
C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D.上市公司的盈利能力具有可持續性 {來源：考{試大}
60.關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。
A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C.采用《證券法》規定的包銷方式發行
D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
61.首次公開發行股票并在創業板上市主要應符合的條件有()。
A.發行人應當具備一定的盈利能力
B.發行人應當具有一定規模和存續時間
C.發行人應當主營業務突出
D.對發行人公司治理提出從嚴要求
62.關于風險與收益的關系描述正確的是()。
A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
B.風險和收益的本質聯系可以表述為公式：預期收益率=無風險收益率+風險補償
C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
D.預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償 來源：考試大的美女編輯們
63.面關于首次公開發行股票的發行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有()。
A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據
B.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元
C.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占總資產的比例不高于20%
64.決定債券再投資收益的主要因素是()。
A.債券的償還期限
B.息票收人
C.宏觀經濟政策
D.市場利率的變化
65.關于人民幣債券交易敘述正確的是()。
A.交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券
B.債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統進行
C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D.清算速度為T+1或T+2
66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括()。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.資金實力優先原則
D.大客戶優先原則
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