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2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年7月11日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第五章 金融衍生工具試題及參考答案,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  31.發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類:一類是含B股的國內(nèi)上市公司,一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司。()
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  32.目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證,其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。()
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  33.金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系,但在成交后,由于實(shí)行逐日結(jié)算制度,交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()
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  34.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票,所以會(huì)增加股份公司的股本。()
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  35.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。()
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  36.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的,行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整,除息時(shí)也不例外。()
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  37.在國際市場(chǎng)上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì),可轉(zhuǎn)換證券可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。()
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  38.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。()
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  39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。()
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  40.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán),正是從這個(gè)意義上說,我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。()
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  41.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件,將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。()
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  42.雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。()
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  43.權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于,交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約,具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的多個(gè)期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易;而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約,發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。()
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  44.歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí),為提高債券的吸引力,也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證,這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離,單獨(dú)交易。()
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  45.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()
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  46.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。()
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  47.從1996年開始,發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變,傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降,取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()
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  48.存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng),并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。()
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  49.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。()
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  50.從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。()
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  51.為防止操縱市場(chǎng)行為,交易所通常會(huì)選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約,并且對(duì)投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。()
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  52.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨,又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高,也可以采取空頭套期保值。()
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  53.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。()
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  54.按收益保障性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()
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  55.貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán),指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。()
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  56.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。()
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  57.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類,是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨,芝加哥商業(yè)交易所(CME)基于美國證券交易所交易所交易基金(ETF)以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約(TRAKRS)的期貨最具代表性。()
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  58.股指期貨競(jìng)價(jià)交易連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式按照最大成交量原則確定成交價(jià),即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。()
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