1.證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（ ）
2.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
3.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。（ ）
4.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫停或者撤銷其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。（ ）
5.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。（ ）
6.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。（ ）
7.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。（ ）
8.對(duì)于證券公司的稱謂，美國的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國則稱投資銀行。（ ）
9.日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券分司。（ ）
10.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）
11.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（ ）
12.在2002年10月1日之前，我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結(jié)算公司完成的。（ ）
13.注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。（ ）
14.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買賣。（ ）
15.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有獨(dú)立性。（ ）
16.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（ ）
17.證券登記結(jié)算公司為證券公司開立清算賬戶。（ ）
18.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。（ ）
19.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以將注冊(cè)資本調(diào)整至注冊(cè)資本之下。（ ）
20.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。（ ）
21.結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。（ ）
22.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
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