111、我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。（ ）
112、從資金的性質看，契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。（ ）
113、實行核準制的目的在于，證券發行機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。（ ）
114、在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統，以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為。（ ）
115、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。 （ ）
116、一般來說，記名股票的轉讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊。（ ）
117、平衡型基金將資產一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。（ ）
118、實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，保證發行的證券資質優良，價格適當。（ ）
119、證券公司是依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。 （ ）
120、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。（ ）
2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》考前押密試卷(4)
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