第 1 題 股票格式要求有公司蓋章和（ ）簽名。
正確答案】： B
【參考解析】： 《公司法》規定，公司股票由董事長簽名，公司蓋章。從法理上講，董事長才是公司的法定代表人，公司股票要求有公司蓋章，法定代表人簽名
第 2 題 下列各項中，不屬于我國基金管理公司的主要業務范圍的是（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 目前我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金的募集與管理、資產管理業務的投資咨詢服務。此外，基金管理公司還可以從事企業年金管理、全國社會保障基金投資管理業務等
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（ ），行使公司章程規定的職權。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 參見《證券公司監督管理條例》第二十條第一款
第 62 題 存券銀行的職能有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項，在ADR交易過程中，由中央存托公司負責ADR的保管和清算
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 證券投資的財務風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 財務風險是指公司財務結構不合理，融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。題目中所說的“證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險”是指信用風險
第 102 題 無風險收益率作為把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，在現實生活中是存在的。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 無風險收益率是指把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益。在現實生活中不存在
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