A．在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償
B．風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償
C．美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率
D．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險的補償
122．2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。
A．增加了公司章程的要求
B．增加了對主要股東資格的限制條件
C．證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本http://ks.examda.com
D．將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準(zhǔn)
123．證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（ ）。
A．派發(fā)股息
B．派發(fā)紅股
C．派發(fā)資本利得
D．派發(fā)利息
124．下列各項中，屬于國家法律的有（ ）
A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
125．《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（ ）。考試大論壇
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
126．根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（ ）。
A．證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
B．禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C．證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)
D．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨立戶管理
127．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A．薪酬與提名委員會
B．審計委員會
C．風(fēng)險控制委員會
D．風(fēng)險規(guī)避委員會
128．有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（ ）。
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．證券交易所
129．信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（ ）。來源：www.examda.com
A．發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人
B．發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人
C．證券服務(wù)機構(gòu)
D．證券公司、保薦人
130．證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
A．對證券交易活動進行管理
B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理
C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管http://ks.examda.com
D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題答案
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