一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、（　　）負責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．中國人民銀行
2、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為（　　）。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C．司法部和中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行和中國證監(jiān)會
3、《證券法》確立了證券公司以（　　）為核心的風(fēng)險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負債率
D．利潤率
4、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價格20元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場價格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價值為（　　）。
A．-10
B．100
C．10
D．O
5、下面說法正確的是（　　）。
A．中央銀行提高法定存款準備率會使股票價格上升
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)購買大量證券會使股票價格上升
D．中央銀行放松銀根會使股票價格上升
6、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為（　　）。
A．有面額股票和無面額股票
B．記名股票和不記名股票
C．普通股票和優(yōu)先股票
D．流通股票與非流通股票
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　　）。
A．經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評級
C．經(jīng)紀、承銷與保薦、資產(chǎn)評估、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
8、美國的證券市場是從買賣（　　）開始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
9、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（　　）。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合竟價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效竟價范圍為最近成交價的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
10、認購公司型基金的投資人是基金公司的（　　）。
A．債權(quán)人
B．受益人
C．股東
D．委托人