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2009年9月證券考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月12日
導(dǎo)讀:
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161、我國規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi),經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告,無須為此召開基金持有人大會(huì)。(  )

162、經(jīng)過近10多年的迅速發(fā)展,銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國債券市場(chǎng)的主體部分。(  )

163、進(jìn)入21世紀(jì)以來,全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化,新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇,成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。 (  )

164、我國現(xiàn)行的規(guī)定是,各類企業(yè)都可參與股票配售,也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。 (  )

165、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。(  )

166、股票股利也稱送股,是指股份公司對(duì)原有股東采取無償派發(fā)股票的行為實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化、資本化,股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化。(  )

167、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。(  )

168、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù),證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。(  )

169、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離,并由不同人員負(fù)責(zé)。(  )
170、2006年5月8日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,明確規(guī)定,上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。(  )

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