題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬(wàn)元
D:1億元 √
題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B:套利功能
C:投機(jī)功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是( )。
A:定價(jià)功能
B:籌資一投資功能
C:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。
A:證券登記結(jié)算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責(zé)任公司
題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。
A:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
C:以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券
B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資
D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu) √
題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。
A:現(xiàn)金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息 √
題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人
C:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
D:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東
題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國(guó)稱證券公司為( )。
A:證券有限責(zé)任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國(guó)于( )年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。
A:差價(jià)
B:溢價(jià)
C:折價(jià) √
D:平價(jià)
題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C.銀行本票
D:B.商業(yè)匯票 √
題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A:是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √
B:基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C:由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( )市場(chǎng)。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。
A:更換高級(jí)管理人員 √
B:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
D:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％1．對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國(guó)的證券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √