三、是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1.1982年2月，美國堪薩斯農產品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，這標志著股價指數期貨的正式產生。
1.正確2.錯誤
2.投資基金是專門為中小投姿者設計的直接投資工具。
1.正確2.錯誤
3.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規定繳納保證金。
1.正確2.錯誤
4.封閉式基金的首次發行價同股票一樣可以有溢價。
1.正確2.錯誤
5.對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的機關為國有資產管理局和證監會。
1.正確2.錯誤
6.運作費不列入基金營運成本。
1.正確2.錯誤
7.證券投資基金的資產交由基金管理人保管。
1.正確2.錯誤
8.從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。
1.正確2.錯誤
9.根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類。
1.正確2.錯誤
10.我國《公司法》規定，股份有限公司發行的股票，必須為記名股票。
1.正確2.錯誤
11.普通股票在權利義務上不附加任何條件。
1.正確2.錯誤
12.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
1.正確2.錯誤
13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發行債券是為了籌集資本的需要。
1.正確2.錯誤
14.認股權證是普通股股東的一種特權。
1.正確2.錯誤
15.期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。
1.正確2.錯誤
16.公司型基金不是法人
1.正確2.錯誤
17.契約型基金是通過基金章程來規范當事人行為的。
1.正確2.錯誤
18.市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。
1.正確2.錯誤
19.累進利率債券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。
1.正確2.錯誤
20.發行債券是金融機構的主動負債。
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21.可轉換證券持有者的身份不隨著證券的轉換而相應轉換。
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22.開放式基金通常不上市交易。
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23.在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發行的外國債券稱為武士債券。
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24.我們把專門為證券的交易和發行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的法人，稱為中央登記結算公司。
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25.證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運用。
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26.基金的風險可能小于股票。
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27.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。
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28.運作費率是在基金運作過程中，根據實際情況確定的。
1.正確2.錯誤
29.證券經營機構與商業銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業銀行因其自身性質和業務特點而側重于中、長期資本市場。證券經營機構媒介資金側重點則是短期資金市場。
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30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
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31.從事證券業務資產評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。
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32.對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。
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33.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。
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34.在《證券法》頒布實施之前，我國證券經營機構包括專營證券業務的證券公司及兼營證券業務的信托投資公司。
1.正確2.錯誤
35.證券經營機構的功能作用主要體現在提供信貸資金以促進生產、構造證券市場、優化資源配置、促進產業集中等方面。
1.正確2.錯誤
36.清算費用是在基金契約中事先確定的。
1.正確2.錯誤
37.一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。
1.正確2.錯誤
38.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產，債權人不是公司的內部構成分子。
1.正確2.錯誤
39.歐式期權可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行。
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40.證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管。
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41.債券的特征之一是參與性。
1.正確2.錯誤
42.基金管理人應具有獨立的法人地位。
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43.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。
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44.債是當事人之間產生的一種特定的權利和義務關系。
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45.期貨交易的目的是為生產和經營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。
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46.證券經營機構包括證券商和證券公司。
1.正確2.錯誤
47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數等作為交易對象的期貨交易方式。
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48.如果股票以面值發行，則股票面值總和即為公司的資本總額。
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49.開放式基金的基金單位總數是固定的。
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50.投資者衡量基金運作效率的主要依據是基金管理費的高低。
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51.開放式基金有固定的期限。
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52.有面額股票的發行價格必須高于票面金額 .
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53.為了保證股票發行及上市交易的公正性，對同一股票公開發行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作可由同一機構承擔。股票公開發行與上市交易的公司，無權自行選擇已取得證券業務資產評估許可證的機構進行評估，應由當地證管辦指定。
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54.契約型基金是通過基金契約來規范當事人行為的。
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55.經紀類證券公司可經營證券經紀業務、證券自營義務、證券承銷業務等。
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56.契約型基金設有董事會。
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57.根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
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58.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。
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59.綜觀各國情況，證券經營機構的類型可分為中間型與集中型兩類。
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60.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值就越大。
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61.期貨交易的目的是為不愿承擔價格風險的生產者與經營者提供穩定成本、保住盈利從而保證生產和經營活動正常進行的保值機會，發現和形成價格，同時也為一部分投機者提供投機獲利的機會。
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62.中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。
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63.從事證券業務資產評估機構必須是已取得省級以上國有資產管理部門（或受托的計劃單列市國有資產管理部門）授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業務的機構必須設有獨立的資產評估業務部門；評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業務資格之年起，每年從業務收入中計提不少于4％的風險準備金。
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64.所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。
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65.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權費。
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66.債券不是債權債務關系的法律憑證。
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67.封閉式基金的規模在發行后未經法定程序認可，不能再增加發行。
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68.公司型基金的基金資產歸基金公司所有。
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69.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
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70.股票的現值就是股票當前收益的未來價值。
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