21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于( )等資產業務。

A．信貸、投資B．建設資金C．生產經營活動D．注冊資本金

22．證券自律性組織包括( )。

A．證券交易所和證券監管機構

B．證券交易所和證券行業協會

C．證券監管機構和證券行業協會

D．證券公司和證券行業協會

23．我國的證券監管機構指的是( )。

A．證券行業自律性組織

B．證券業協會

C．中國證券監督管理委員會及其派出機構

D．證券信用評級機構

24．證券交易所在性質上是一種( )。

A．證券監管機構B．證券服務機構

C．證券投資人D．自律性組織

25．證券信用評級機構在性質上是一種( )。

A．證券監管機構
B．證券服務機構

26．有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。

A．具有價值

B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產權利

D．具有交換價值

27．公司證券的形式包括( )。

A．公司債券、商業票據及政府債券

B．商業票據、金融債券

C．股票、金融債券

D．股票、公司債券及商業票據

28．變動收益證券的具體形式有( )。

A．優先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮動利率債券

C．優先股股票和浮動利率債券

D．普通股股票和無價證券

29．證券交易價格是通過( )確定的。

A．證券商與投資者協商

B．一級市場上的公開競價

C．證券供求雙方共同作用

D．發行者與證券商協商

30．參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是( )原則。

A．公開B．公平C．公正D．平均

31．證券市場按縱向結構關系，可以分為( )。

A．發行市場和交易市場

B．股票市場、債券市場和基金市場

C．集中交易市場和場外市場

D．國內市場和國外市場

32．證券市場按橫向結構關系，可以分為( )。

A．發行市場和交易市場

B．集中交易市場和場外市場

C．國內市場和國外市場

D．股票市場、債券市場和基金市場

33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫( )。

A．直接融資市場B．間接融資市場

C．貨幣市場D．資本市場

34．按證券的( )劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

A．經濟性質B．募捐方式

C．交易場所D．交易性質

35．場內市場是在固定場所進行，一般是指( )。

A．證券交易所B．證券公司

C．店頭交易D．柜臺市場

36．可轉換債券是指可兌換成( )的債券。

A．基金B．股票C．另一種債券D．任意證券

37．以銀行等信用中介機構作為媒介進行的融資活動場所，即為( )。

A．直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場

38．( )是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉移。

A．商業票據市場B．銀行承兌匯票市場

C．大額可轉讓存單市場D．金融同業拆借市場

39．證券市場的基本功能不包括( )。

A．籌資功能B．定價功能C．保值增值功能D．資本配置功能

40．( )，24名經紀人商定了一項名為“梧桐樹協定”的協議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。

A．1790年5月17日B．1792年5月17日

C．1793年5月17日D．1817年5月17日