25．金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有( )。
A．直接和間接金融市場(chǎng)
B．按金融工具的性質(zhì)
C．按金融工具的期限
D．按地域

26．證券市場(chǎng)是( )直接交換的場(chǎng)所。
A．商品
B．價(jià)值
C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．風(fēng)險(xiǎn)

27．證券市場(chǎng)具有( )顯著特征。
A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．交易對(duì)象為滿足需要的商品
D．直接交換的場(chǎng)所

28．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為( )。
A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)
C．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
D．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

29．影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有( )。
A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) B．發(fā)展?jié)摿?BR>C．發(fā)行數(shù)量 D．行業(yè)特點(diǎn)

30．我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有( )。
A．行政攤派
B．認(rèn)購(gòu)證方式
C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式
D．上網(wǎng)定價(jià)方式

31．債券的發(fā)行人有( )。
A．中央政府
B．政府機(jī)構(gòu)
C．企業(yè)
D．金融機(jī)構(gòu)

32．一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有( )。
A．直接融資市場(chǎng) B．證券市場(chǎng)
C．間接融資市場(chǎng) D．信貸市場(chǎng)

33．貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為( ) 。
A．短期信貸市場(chǎng) B．金融同業(yè)拆借
C．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) D．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

34．貨幣市場(chǎng)可以劃分為( )。
A．短期信貸市場(chǎng) B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

35．資本市場(chǎng)包括( )。
A．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
B．股票市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．基金市場(chǎng)

36．金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為( )。
A．證券市場(chǎng) B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng) D．金融租賃市場(chǎng)

37．證券市場(chǎng)的形成與( )有關(guān)。
A．生產(chǎn)力的發(fā)展
B．社會(huì)分工日益復(fù)雜
C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要
D．股份公司的出現(xiàn)

38．從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：( )。
A．融資證券化
B．投資者法人化
C．證券品種多樣化
D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

39．證券市場(chǎng)的主要功能，有( )。
A．籌集資金
B．資本配置
C．確定資本價(jià)格
D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

40．第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有( )。
A．浮動(dòng)利率債券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．認(rèn)股權(quán)證
D．分期債券

41．回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有( )。
A．成立了證券交易所
B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范
C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大
D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

42．由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有( )。
A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B．提高證券市場(chǎng)的透明度
C．維護(hù)“三公”原則
D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

43．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)( )。
A．操作簡(jiǎn)便
B．時(shí)間短
C．成本低
D．投資者多

44．目前股票的發(fā)行方式有( )。
A．定向募集
B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．發(fā)行認(rèn)股證
D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

45．目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有( )。
A．股票 B．基金
C．國(guó)債 D．企業(yè)債券

46．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞( )來(lái)展開的。
A．證券市場(chǎng)自由化
B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化
C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化
D．證券業(yè)國(guó)際化

47．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu) ( )。
A．直接從事B股交易
B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員
C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易
D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

48．我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是( )。
A．品種多元化
B．期限多樣化
C．信譽(yù)等級(jí)較高
D．融資成本較低

三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。 ( )

2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。 ( )

3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。 ( )

4．證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。 ( )

5．購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。 ( )

6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作。 ( )

7．有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。 ( )

8．憑證證券又稱為無(wú)價(jià)證券。 ( )

9．有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。 ( )

10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。 ( )

11．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。 ( )

12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。 ( )

13．有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。 ( )

14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 ( )

15．貨幣證券就是銀行證券。 ( )

16．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。 ( )

17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。 ( )

18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。 ( )

19．有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。 ( )

20．公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。 ( )

21．有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。 ( )

22．證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。 ( )

23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。 ( )

24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。 ( )

25．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。 ( )

26．證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。 ( )

27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

28．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。 ( )

29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 ( )

30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。 ( )

31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。 ( )

32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。 ( )

33．個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。 ( )

34．我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。 ( )

35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。 ( )

36．我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 ( )

37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( )

38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。 ( )

39．我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。 ( )

40．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。 ( )