歷年真題精選第8章 融資融券業務
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．證券公司開展融資融券業務試點，必須經（ ）批準。
A．中國證券登記結算公司
B．中國證券業協會
C．中國人民銀行
D．中國證監會
2．證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（ ）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．3
B．4
C．2
D．1
3．證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（ ）凈資本均在12億元以上。
A．3年
B．1年
C．6個月
D．3個月
4．客戶最多可以與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
5．證券公司應當在每一月份結束后（ ）內，向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資業務客戶的開戶數量。
A．7個工作日
B．3個工作日
C．10個工作日
D．5個工作日
6．證券公司的（ ）負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．業務執行部門
B．業務決策機構
C．董事會
D．分支機構
7．融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．最高買入價
B．當日均價
C．最低賣出價
D．最新成交價
8．維持擔保比例超過（ ）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A．150％
B．100％
C．300％
D．200％
9．在融資融券業務中融資買入標的股票的流通股本應不少于__________或流通市值不低于__________。（ ）
A．5000萬股；3億元
B．1億股；5億元
C．2億股；8億元
D．3億股；10億元
10．投資者信用證券賬戶的明細數據由（ ）負責維護。
A．證券交易所
B．證券登記結算公司
C．證券公司
D．存管銀行
11．證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立（ ）。
A．信用資金臺賬
B．信用交易擔保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
12．根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足（ ），證券公司不得向其融資、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3個月
13．客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括（ ）。
A．住址證明
B．客戶具有支配權的資產證明
C．融資融券擔保品證明
D．已在營業部開立的客戶信用證券賬戶
14．（ ）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的投保資金的明細數據。
A．信用交易資金交收賬戶
B．客戶信用資金賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
15.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的（ ）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
16．下列不屬于信息技術風險控制內容的是（ ）。
A．建立完善的融資融券業務信息技術系統，包括日常業務運行系統、容錯備份系統和災難備份系統，并制定完善的備份方案和應急處理預案
B．制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度，加強系統日常維護，確保系統正常運行
C．定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內容、熟練應急操作
D．制定完備的業務操作規范、風險管理措施等，并加強對相關業務人員的培訓
17．（ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業銀行
C．證監會派出機構
D．證券登記結算機構
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