歷年真題精選第1章 證券交易概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．證券的（ ）是指證券變現的難易程度。
A．有效性
B．流動性
C．風險性
D．收益性
2．（ ），深圳證券交易所正式開業。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
3．下列哪一項不屬于證券登記結算機構的職能?（ ）
A．證券的托管和過戶
B．證券賬戶、結算賬戶的設立
C．受發行人的委托派發證券權益
D．證券交易所上市證券的清算和交收
4．經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為（ ）。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
5．在場外交易市場，金融機構的柜臺是（ ）。
A．交易的直接參與者
B．交易的組織者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監管者
6．關于股票的交易，下列說法錯誤的是（ ）。
A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
7．關于可轉換債券，以下表述不正確的是（ ）。
A．持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票
B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C．持有者可自行選擇是否轉股
D．可轉換債券具有債權和期權的雙重特性
8．證券市場的穩定性可以用（ ）來衡量。
A．市場指數的收益率
B．市場指數的風險度
C．市場指數的透明度
D．市場指數的覆蓋率
9．下列不屬于金融衍生工具的有（ ）。
A．股票
B．金融期權
C．金融期貨
D．貨幣期貨
10．從內容上看，認股權證的性質是（ ）。
A．債權
B．股權
C．期貨
D．期權
11．根據深圳證券交易所規定，目前為會員設立的交易單元設定的業務權限不包括（ ）。
A．股指期貨交易
B．協議轉讓
C．融資融券交易
D．A股的大宗交易
12．下列不屬于我國證券交易所會員權利的是（ ）。
A．派遣合格代表入場從事證券交易活動
B．按規定轉讓交易席位
C．對證券交易所事務進行監督
D．選舉權和被選舉權
13．深圳證券交易所特別會員享有的權利有（ ）。
A．選舉權和被選舉權
B．對證券交易所事務的表決權
C．參加會員大會
D．向證券交易所提出相關建議
14．證券交易所對會員證券業務活動中的風險管理進行監督檢查不包括（ ）。
A．非現場檢查
B．交易行為實時監控
C．現場檢查
D．限制交易
15．以下關于交易單元的說法，正確的是（ ）。
A．交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B．通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報
16．在我國，證券公司要取得交易席位，應向（ ）提出申請。
A．證券登記結算機構
B．證券交易所
C．中國證監會
D．證券業協會
17．具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（ ）批準后，可成為證券交易所的會員。
A．理事會
B．會員大會
C．總經理
D．會員管理部門
18．深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（ ）。
A．證券交易所的緊急公告
B．證券指數的行情信息
C．A股股票的即時行情信息
D．A股股票的市場評論
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