141、
業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。（ ）
142、
證券交易所應(yīng)當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）
143、
全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。（ ）
144、
在債券買斷式回購交易中，通過賣出一筆國債以獲得對應(yīng)資金，并在約定期滿后以事先商定的價格從對方購回同筆國債的為融券方；以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方。（ ）
145、
買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。（ ）
146、
上海證券交易所國債買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。（ ）
147、
對經(jīng)紀融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ）
148、
股票發(fā)行人辦理退出登記時，中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。（ ）
149、
滬深證券交易所在整個交易日，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專用通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬深分公司。（ ）
150、
證券流動性風(fēng)險方面，由于滬深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險并不突出。（ ）
2013年證券從業(yè)資格預(yù)約式考試《證券交易》真題精選
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