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2012年9月證券從業(yè)考試證券交易真題及答案

來源:233網(wǎng)校 2013年3月10日
導讀:
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81、 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定,以下表述正確的是(  )。
A.證券交易所交易時間內(nèi)因故停市,交易時間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時間,但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C.在國家法定假日,交易時間為正常交易日的一半
D.如果交易時間變更,須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

82、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( ?。┣樾沃粫r,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元
C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

83、 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有( ?。?。
A.挪用客戶交易結算資金
B.為客戶提供咨詢服務
C.向客戶進行風險教育,加強防范證券投資風險的意識
D.侵占客戶國債兌付金

84、 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人,必須履行的義務包括( ?。?。
A.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經(jīng)紀商的審核
B.按規(guī)定繳存交易結算資金
C.正確選擇委托買賣價格,保證委托能夠成交
D.接受交易結果,并履行交割清算義務

85、下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有( ?。?br />A.一次成交,兩次結算
B.兩次結算包括初始結算和到期結算
C.中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保
D.到期結算采用逐筆方式交收

86、 對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須及時將凍結的( ?。┙鈨?。
A.密碼
B.賬戶
C.證券
D.資金

87、 按照現(xiàn)行規(guī)定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣5元的有(  )。
A.A股
B.基金
C.國債現(xiàn)券
D.可轉(zhuǎn)換債券

88、 關于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易,下列說法不正確的是( ?。?
A.目前,我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B.回轉(zhuǎn)交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進行回轉(zhuǎn)交易
D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下,投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

89、 債券質(zhì)押式回購交易涉及( ?。?。
A.兩個交易主體
B.一個交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為

90、證券交易所特別會員享有的權利有( ?。?。


接受證券交易所提供的相關服務
對證券交易所事務的表決權
向證券交易所提出相關建議
參加會員大會


A.接受證券交易所提供的相關服務
B.對證券交易所事務的表決權
C.向證券交易所提出相關建議
D.參加會員大會

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