湖南考區(qū)2012年9月證券從業(yè)資格考試證券交易試題回憶如下：
　　－－本文摘自考試大論壇網(wǎng)友（龔芳濃 ）
　　1、投資顧問(wèn)（依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益）集合管理不屬于
　　2、代辦股份的條件（營(yíng)運(yùn)1年、具備承銷外資網(wǎng)上業(yè)務(wù)、金資本5億元）具有15家營(yíng)業(yè)部不正確。
　　3、銀行間介紹業(yè)務(wù)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露。
　　4、銀行間買斷式規(guī)則分別由（交易所、銀行同業(yè)中心）制定。
　　5、證劵交易所按（日、周、月、半年）
　　6、特別會(huì)員義務(wù)（固定交納特別會(huì)員費(fèi)等）
　　7、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)主要由（力量、做市商力量決定）
　　8、境內(nèi)自然人遺失資金賬號(hào)（身份證、資金帳戶）
　　9、質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)出質(zhì)劵一方（正回購(gòu)方）
　　10、客戶誠(chéng)信（基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、城信記錄、還款能力）
　　11、具有決算資格的金融機(jī)構(gòu)（全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行、部分符合條件的城市商業(yè)銀行）
　　12、合伙企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法解散的15日內(nèi)注銷。沒(méi)有滿2年開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的5日后交易。
　　14、網(wǎng)關(guān)（一個(gè)網(wǎng)關(guān)可以一個(gè)網(wǎng)關(guān)交易、一個(gè)供多個(gè)交易、多個(gè)供一個(gè)）
　　15、業(yè)務(wù)營(yíng)銷（直接、間接、陌生型）。
　　16、可轉(zhuǎn)責(zé)劵在發(fā)生6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)為公司股票。
　　17、投資決策機(jī)構(gòu)的具體（資產(chǎn)配置、投資事項(xiàng)、投資品種）。
　　18、自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證資料報(bào)表保存20年。
　　19、自營(yíng)業(yè)務(wù)原則上按照（董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)）
　　20、托管機(jī)構(gòu)每三個(gè)月向客戶提供一次完整資產(chǎn)管理報(bào)告。
　　21、融資融劵業(yè)務(wù)管理規(guī)側(cè)（合法合規(guī)、集中管理、獨(dú)立運(yùn)行、崗位分離）。
　　22、交易決算分為（滾動(dòng)日交收、會(huì)計(jì)日交收）
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