151、證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。
152、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
153、證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段。
154、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。
155、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
156、證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。
157、金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種。
158、欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
159、作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
160、在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務。
2002年證券資格考試交易真題
導讀:
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