單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、 網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（　　）的表現。
A．高效性
B．經濟性
C．連續性
D．市場性


2、上海證券交易所規定，申購新股時每一申購單位為（　　）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100


3、 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立（　　）。
A．研究與交易之問的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風險評估制度
D．完善的交易記錄制度


4、 債券買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金（　　）。
A．由交易所視回購品種決定
B．不追溯調整
C．由結算參與人協商決定
D．應追溯調整


5、 （　　）屬于明文列示的內幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進一只股票
B．發行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進行關聯交易


6、 境內法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（　　）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復印件
B．法定代表人授權委托書
C．主要股東授權委托書
D．法定代表人證明書


7、 關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（　　）。
A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務


8、 在證券經紀業務中，關于證券經紀商的委托申報，下列說法不正確的是（　　）。
A．證券經紀商在同時接受2個委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所進行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B．證券經紀商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進行委托申報時，應同時凍結客戶相應數量的證券或資金
C．證券經紀商為客戶進行申報時，為使客戶委托數額成交，可根據市場行情的變化，將客戶指令分次進行申報
D．證券經紀商進行委托申報的原則是時間優先、客戶優先


9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（　　）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅
B．(當日最高價-當日最低價)／當日最低價×100010
C．當日成交股數／流通股數×100％
D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數

10、 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（　　）。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％