單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 下列（　　）屬于內(nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作


2、 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（　　）交易必須繳納證券交易印花稅。
A．證券投資資金
B．債券現(xiàn)貨
C．債券回購
D．股票


3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（　　）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失

4、 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是（　　）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務
C．為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務


5、 清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關系是（　　）。
A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移


6、 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是（　　）。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元


7、 一般來說，信用等級最高的債券是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．公司債券
C．政府債券
D．金融債券


8、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期問，應當由（　　）負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門


9、 （　　）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購


10、 如果上市公司發(fā)生（　　）等事項，不需要進行除息或除權(quán)。
A．權(quán)益分派
B．公積金轉(zhuǎn)增股本
C．配股
D．兼并