一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有－個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
　　 1．（　　），中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
　　 A．2004年4月
　　 B．2004年5月
　　 C．2005年4月
　　 D．2005年5月
　　 2．設(shè)立證券公司的條件不包括（　　）。
　　 A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
　　 B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
　　 C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　 D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
　　 3．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場，或稱（　　）。
　　 A．競價(jià)市場
　　 B．做市商市場
　　 C．訂單驅(qū)動(dòng)市場
　　 D．經(jīng)紀(jì)商市場
　　 4．在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（　　）提出申請。
　　 A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　 B．證券交易所
　　 C．中國證監(jiān)會(huì)
　　 D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　 5．對于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰手段不包括（　　）。
　　 A．批評
　　 B．罰款
　　 C．暫停交易
　　 D．取消會(huì)員資格
　　 6．下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　　）。
　　 A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
　　 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
　　 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
　　 D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
　　 7．在訂單匹配原則方面，我國采用（　　）原則。
　　 A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
　　 B．價(jià)格優(yōu)先
　　 C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
　　 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
　　 8．自然人及－般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（　　）辦理。
　　 A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　 B．開戶代理機(jī)構(gòu)
　　 C．證券交易所
　　 D．中國證監(jiān)會(huì)
　　 9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（　　）位數(shù)字。
　　 A．4
　　 B．5
　　 C．6
　　 D．8
　　 10．關(guān)于申報(bào)報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
　　 B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
　　 C．債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的報(bào)價(jià)為每百元面值債券的價(jià)格
　　 D．基金交易的報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
　　 11．下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（　　）。
　　 A．9時(shí)35分，11．25元買入
　　 B．9時(shí)40分，11．30元買入
　　 C．9時(shí)35分，11．30元買入
　　 D．9時(shí)40分，11．25元買入
　　 12．連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為（　　）。
　　 A．15元
　　 B．14．98元
　　 C．14．99元
　　 D．不能成交
　　 13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（　　）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)，保留兩位小數(shù))
　　 A．15．O6
　　 B．15．08
　　 C．1 5．09
　　 D．15．15
　　 14．證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（　　）傳送至證券公司。
　　 A．每日
　　 B．每清算日
　　 C．每核算日
　　 D．每交收日
　　 15．上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形時(shí)，證券交易所要對其股票交易實(shí)行其他特別處理。
　　 A．最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 C．最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 D．最近－個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 16．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（　　）元／股。
　　 A．16．25
　　 B．20
　　 C. 23
　　 D．25
　　 17．關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)
　　 B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告
　　 C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
　　 D．證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
　　 18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（　　）都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。
　　 A．每旬
　　 B．每周
　　 C．每個(gè)交易日
　　 D．每月
　　 19．為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對此，下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名
　　 B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)
　　 C．－般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)
　　 D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)
　　 20．證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于（　　）。
　　 A．委托合同
　　 B．代理協(xié)議
　　 C．交割收據(jù)
　　 D．身份證明

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