一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20


2、 標的證券除息的，行權價格公式為（　　）。
A．新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券開盤價)
B．新行權價格=行權價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
C．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價／除權前一日標的證券收盤價)
D．新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)


3、 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（　　）。
A．自然人證券賬戶注冊申請表
B．合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C．機構證券賬戶注冊申請表
D．證券賬戶注冊資料查詢申請表


4、 出現無法申報的交易席位數量超過已開通席位總數的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行（　　）。
A．臨時停市
B．臨時停牌
C．技術性停市
D．技術性停牌


5、 融券賣出的申報價格（　　）該證券的最新成交價格。
A．不得低于
B．等于
C．不得高于
D．兩者沒關系


6、 證券經紀業務中，客戶是（　　），證券經紀商是（　　）。
A．委托人，受托人
B．受托人，委托人
C．委托人，委托人
D．受托人，受托人


7、 根據現行規定，發行人及保薦人通過（　　）方式確定發行價格。
A．定價
B．詢價
C．競價
D．市值配售


8、 可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的（　　）的債券。
A．基金
B．優先股
C．另一種證券
D．B股


9、上海交易所基金的認購申報金額為（　　）元或其整數倍。
A．100
B．500
C．50
D．10


10、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（　　）進行申報。
A．交易的券種
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價格