1、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按（ ）的規定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、根據現行規定，回購所得資金可以用于（ ）。
A．固定資產投資
B．股本投資
C．調劑資金臨時余缺
D．期貨市場投資
4、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所（ ）辦理申請席位變更的有關手續。
A．市場總監
B．總經理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，（ ），投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（ ）。
7、 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、證券公司應當自專用證券賬戶辦理之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ）審核批準。
A．交易所總經理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（ ），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的報考變化。
A．風險預警指標
B．風險監控閾值
C．敏感性指標
D．風險測量閾值
