本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
1、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（　　）。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定


2、 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5


3、（　　）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3


4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯(cuò)誤的有（　　）。
A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股


5、 下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　　）。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓


6、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（　　）。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年


7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（　　）。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施


8、 關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手


9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（　　）。
A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格


10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息