本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　　）年。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（　　）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)


3、 機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（　　）。
A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”
D．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議


4、 證券（　　）后，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌


5、 維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為（　　）。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)


6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中.驗(yàn)資及配號(hào)為（　　）。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日


7、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（　　）。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交


8、 某股票屬于ST股票，收盤價(jià)為10.50元。則次一交易日陔股票交易的價(jià)格的上限為（　　）。
A．11.025元
B．9.975元
C．11.55元
D．9.45元


9、 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不應(yīng)超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


10、 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交（　　）。
A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明