1、證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
正確答案：Y
2、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
3、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一．
正確答案：Y
5、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
正確答案：Y
7、 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案：Y
8、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
正確答案：Y
9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)查詢。
正確答案：Y
10、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
正確答案：N
11、對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。
正確答案：Y
12、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
13、固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。
正確答案：N
14、機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．
正確答案：Y
15、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化．
正確答案：Y
16、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
17、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
正確答案：N
18、在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
正確答案：Y
19、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。
正確答案：Y
20、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支．
正確答案：N
21、證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。
正確答案：N
22、申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。
正確答案：Y
23、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。
正確答案：Y
24、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
正確答案：N
25、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。
正確答案：Y
26、證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
正確答案：Y
27、在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
正確答案：Y
28、從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力是可以避免的。
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29、我國設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。
正確答案：N
30、加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一．
正確答案：Y
31、債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購按席位進(jìn)行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
32、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
正確答案：N
33、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
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34、證券交易風(fēng)險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險。
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35、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
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36、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
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37、證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。
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38、從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。
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39、資金透支是交割中的禁止行為．
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40、風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
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