11、 證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（　　）年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
A．1
B．2
C．3
D．4

12、 證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．3倍以上5倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍

13、 以下（　　）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。
A．最優5檔即時成交剩余轉限價申報
B．本方最優價格申報
C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報
D．對手方最優價格申赧


14、 對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算 的證券交易，（　　）是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A．證券交易所
B．中央國債登記結算有限責任公司
C．證券公司
D．中國證券登記結算有限責任公司


15、 債券回購（　　）與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認單
D．成交協議書


16、 證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定 不得低于客戶提交保證金的（　　），期限不超過（　　）個月。
A．50%，3
B．20%，6
C．50%，6
D．20%，3


17、 證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（　　）萬元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000


18、 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（　　），屬于內幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


19、 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（　　）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．1萬元以上l0萬元以下


20、 證券是用來證明證券（　　）有權取得相應權益的憑證。
A．持有人
B．發行人
C．管理者
D．承銷者