二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起（　　）個工作日內在其營業場所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15

62、 在證券經紀業務中，包含的要素包括（　　）。
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經紀商
D．委托人

63、 關于報價驅動，下列說法不正確的有（　　）。
A．是一種競價市場
B．證券交易的買價和賣價都由做市商給出
C．做市商以其自有資金或證券與投資者交易
D．證券成交價格的形成由做市商決定

64、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．可轉換債券交易
B．權證交易
C．金融期權交易
D．金融期貨交易

65、 我國證券交易所的職能包括（　　）。、
A．組織監督證券交易
B．制定證券交易所的業務規則
C．設立證券登記結算機構
D．管理和公布市場信息

66、 以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構自行決定的有（　　）。
A．簽約
B．開戶
C．授信
D．保證金收取

67、 證券經紀商承擔一定的義務主要體現了（　　）的原則。
A．自身權益最大化
B．為委托人服務
C．權利和義務對等
D．公平買賣

68、 以下關于金融衍生工具的說法，正確的有（　　）。
A．是與基礎金融產品相對應的一個概念
B．建立在基礎產品或基礎變量之上
C．又稱金融衍生產品
D．其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動

69、 證券公司從事證券資產管理業務，有下列（　　）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
C．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
D．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

70、 根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（　　）。
A．期貨交易
B．現貨交易
C．遠期交易
D．即時交易