一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括（　　）。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投標詢價
D．確認成交

91、 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（　　）。
A．財產與收入狀況
B．風險承受能力
C．投資偏好
D．性格脾氣

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
108、 當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。（　　）當日有效是指委托指令從委托之時起至當日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。
A．對
B．錯

148、 根據2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》的規定，股份報價轉讓業務主要體現在股份掛牌、股份轉讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。（　　）
A．對
B．錯

一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
279、 證券營業部交易系統的常見故障有（　　）
A．自助委托中斷
B．遠程終端中斷
C．電話委托中斷
D．銀證轉帳系統故障，不能轉帳
E．交易服務器不能正常運行，交易系統癱瘓

290、 上海證券交易所國債實物券交易有關確定有（　　）
A．對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫，后賣出”的制度
B．若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差
C．對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清”
D．超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執行強制補倉
E．若標準券不足，扣收相應價款后，在規定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
294、 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。（　　）
A．對
B．錯

333、 證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。（　　）
A．對
B．錯
C．對
D．錯

349、 每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。（　　）
A．對
B．錯

一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
444、 關于轉托管，下列說法正確的是（　　）.
A．上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型:系統內轉托管和跨系統轉托管
B．投資者擬將托管在某證券營業部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業部，可通過系統內轉托管辦理
C．上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行
D．投資者將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統轉托管手續

585、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（　　）等。
A．證券簡稱
B．最新成交價格
C．當日累計成交數量
D．當日最高成交價格

591、 下列行為中屬于操縱市場行為的包括（　　）。
A．通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易量
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C．通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D．與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量

607、 理財顧問服務具有（　　）的特點。
A．顧問性
B．綜合性
C．長期性
D．專業性

619、 按深圳證券交易所規定，以下關于交易單元的說法正確的是（　　）。
A．會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
B．會員可只可通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
C．會員不可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
642、 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。
A．正確
B．錯誤

一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
741、 下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（　　）。
A．采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
B．委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C．為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利
D．向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

749、 根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交（　　）等材料。
A．結算參與人資格證書
B．法定代表人授權委托書
C．開立資金交收賬戶申請表
D．資金交收賬戶印鑒卡

750、 我國證券交易所會員可享有下列（　　）的權利。
A．派遣合格代表入場從事證券交易活動
B．有選舉權和被選舉權
C．按規定轉讓交易席位
D．參加會員大會

764、 證券市場進行投資者教育的目的是（　　）。
A．提高投資者的風險意識
B．提高投資者的參與意識和風險識別能力
C．提高投資者的自我保護能力
D．提高投資者的規避風險的能力

899、 個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（　　）。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件

908、 投資者具有下列（　　）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當Et有交易行為的
B．撤銷前日有申報的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項未了結的

909、 關于證券交易所，以下說法錯誤的是（　　）。
A．證券交易所作為一種場內交易市場，投資者需進入場內交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價格
C．我國證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
949、 深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一托管和證券公司法人集中托管的制度。 （　　）
A．對
B．錯

962、 代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有而非租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。 （　　）
A．對
B．錯

一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
1065、 證券營業部在審查委托單時，主要是審查委托單的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性

1071、 下列有關自營業務的含義，說法正確的有（　　）。
A．證券公司均能從事證券自營業務
B．自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
1142、 股份轉讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉讓。 （　　）
A．對
B．錯

一、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
1218、 投資者證券賬戶由（　　）負責開立。
A．中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
B．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構

1227、 根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（　　）。
A．親屬關系型
B．直接關系型
C．陌生關系型
D．間接關系型

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
1282、 證券公司用于自營業務的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。（　　）
A．正確
B．錯誤