A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發放現金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發行登記
B.增發新股登記
C.送股和配股登記
D.發放現金股利登記
33.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費及相關費用
D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務34.證券公司在從事自營業務中可以( )。
A.以個人名義進行自營業務
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種 證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
35.關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結算公司對證券賬戶實施統一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證
36.從內容上看，權證的性質是( )。
A.債權
B.股權
C.期貨
D.期權
37.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用
B.退回交易席位
C.轉讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
39.下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是( )。
A.雙方權利義務和風險提示
B.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容
C.證券公司禁止營業部從事的業務內容
D.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名
40.關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
41.新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發行價格的確定辦法不同
C.認購成功的確認方式不同
D.承銷方式不同
42.某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
43.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機構投資者
C.境內居民個人
D.投資B股的外國法人
45.( )不是證券公司的監督檢查機構。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門
C.證券交易所
D.證券管理部門
46.下列說法正確的是( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人
47.證券公司定向資產管理業務活動由( )監督管理。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.中國證監會
D. 國務院
48.首先要取得( )頒發的經營外資股業務資格證書，境外證券經營機構才能取得B股席位。
A.中國證監會
B.交易所
C.國家外匯管理局
D.國務院
49.金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
50.根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。
A.0.001美元
B.0.01港幣
C.0.01美元
D.0.001港元
51.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴密的研究工作業務流程
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨立、客觀
52.下列不屬于上海證券交易所債券質押式回購交易品種的是( )。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.63天回購
53.融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括( )。
A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B.企業風險、違約風險
C.經營風險、信用風險
D.基本風險、經營管理風險
54.股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.中國證監會
D. 證券公司
55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
57.按( )不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。
A.發行人
B.持有人行權的時間
C.買賣的標的股票來源
D.持有****利的性質
58.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的收益率
B.市場指數的風險度
C.市場指數的透明度
D.市場指數的覆蓋率
59.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金資產總值
B.基金資產凈值
C.基金份額市值
D.雙方協商
60.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
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